CAPÍTULO II. Tasas aplicables por la prestación de determinados servicios por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) · Sección 4.ª Tasas por examen de la documentación necesaria para la autorización o declaración de no oposición y por la inscripción de personas o entidades y de actos relacionados con dichas personas o entidades, en los registros oficiales de la CNMV · Subsección 1.ª Tasas por examen de la documentación necesaria para la autorización o declaración de no oposición de determinadas personas o entidades y de actos relacionados con dichas personas o entidades
Artículo 41. Cuotas.
1. Tarifa 4.1. Tasa por examen de la documentación necesaria para la autorización o declaración de no oposición y de otros actos relacionados con las siguientes entidades:
a) ESI excepto agencias de valores (AV) que soliciten autorización únicamente para la recepción y transmisión de órdenes, sin mantener fondos o instrumentos de sus clientes, presten o no adicionalmente el servicio de asesoramiento sobre inversiones (AV de ámbito restringido), sociedades gestoras de carteras (SGC) y empresas de asesoramiento financiero (EAFI).
b) SGIIC.
c) SGEIC.
d) SGFT.
e) ESI, SGIIC y SGEIC no comunitarias o no sometidas a la Directiva 2009/65/CE, de 13 de julio o no autorizadas al amparo de la Directiva 2011/61/UE, que presten servicios en España mediante sucursal o en régimen de libre prestación de servicios (ESI no comunitaria, SGIIC no comunitaria y SGEIC no comunitaria).
Se aplicarán las siguientes cuotas de cuantía fija, en función del tipo de documentación a examinar:
| Tarifa | Cuota fija – Euros | Tipo de documentación a examinar |
| --- | --- | --- |
| Tarifa 4.1.1 | 10.000,00 | Autorización de las entidades comprendidas en las letras a) a d) anteriores y de las operaciones societarias que les afecten. |
| Tarifa 4.1.1 | 10.000,00 | Autorización para la prestación de servicios en España a las entidades comprendidas en la letra e) anterior. |
| Tarifa 4.1.2 | 5.000,00 | Declaración de no oposición para adquisición de participaciones de control en las entidades comprendidas en las letras a), b), d) y e) anteriores. |
| Tarifa 4.1.2 | 5.000,00 | Autorización a las entidades comprendidas en las letras a), b), c) y e) anteriores o sus grupos, para la creación o la toma de participación en ESI, SGIIC o SGEIC extranjeras domiciliadas en un Estado no miembro de la Unión Europea. |
| Tarifa 4.1.2 | 5.000,00 | Autorización a las entidades comprendidas en las letras a) a c) anteriores para la prestación de servicios mediante sucursal en un Estado no miembro de la Unión Europea. |
| Tarifa 4.1.3 | 3.000,00 | Autorización de la modificación de Estatutos de las entidades comprendidas en las letras a) a d) anteriores. |
| Tarifa 4.1.3 | 3.000,00 | Autorización de la modificación del programa de actividades de las entidades comprendidas en las letras a) a e) anteriores. |
| Tarifa 4.1.3 | 3.000,00 | Declaración de no oposición para adquisición de participaciones significativas no de control en las entidades comprendidas en las letras a), b), d) y e) anteriores. |
| Tarifa 4.1.3 | 3.000,00 | Autorización a las entidades comprendidas en las letras a) a c) anteriores para la prestación de servicios mediante libre prestación de servicios en un Estado no miembro de la Unión Europea. |
Tarifa 4.2. Tasa por examen de la documentación necesaria para la autorización o declaración de no oposición y de otros actos relacionados con las siguientes personas o entidades:
a) AV de ámbito restringido.
b) SGC.
c) EAFI y empresas de asesoramiento nacionales.
Se aplicarán las siguientes cuotas de cuantía fija, en función del tipo de documentación a examinar:
| Tarifa | Cuota fija (euros) | Tipo de documentación a examinar |
| --- | --- | --- |
| Tarifa 4.2.1 | 6000,00 | Autorización de las entidades comprendidas en las letras a) y b) anteriores y de las operaciones societarias que les afecten. |
| Tarifa 4.2.2 | 3000,00 | Declaración de no oposición para adquisición de participaciones de control en las entidades comprendidas en las letras a) y b) anteriores. Autorización a las entidades comprendidas en las letras a) y b) anteriores o sus grupos, para la creación o la toma de participación en ESI o SGIIC extranjeras domiciliadas en un Estado no miembro de la Unión Europea. Autorización a las entidades comprendidas en las letras a) y b) anteriores para la prestación de servicios mediante sucursal o libre prestación de servicios en un Estado no miembro de la Unión Europea. |
| Tarifa 4.2.3 | 1000,00 | Autorización de las personas o entidades de la letra c) anterior y de sus operaciones societarias. Declaración de no oposición para adquisición de participaciones significativas de control en las entidades de la letra c) anterior. Autorización a las EAFI o sus grupos para la creación o toma de participación en ESI o SGIIC domiciliadas en un Estado no miembro de la Unión Europea. Autorización para la modificación de estatutos y del programa de actividades de las personas o entidades comprendidas en las letras a) a la c) anteriores. Declaración de no oposición para adquisición de participaciones significativas no de control en las entidades comprendidas en las letras a) a la c) anteriores. Autorización a las EAFI para la prestación de servicios mediante sucursal o libre prestación de servicios en un Estado no miembro de la Unión Europea. |
> <small>Se modifica el apartado 2 por la disposición final 8.4 de la Ley 6/2023, de 17 de marzo. [Ref. BOE-A-2023-7053#df-8](https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-A-2023-7053)</small>
> <small>Se modifica el apartado 1 por la disposición final 9.2 de la Ley 5/2015, de 27 de abril. [Ref. BOE-A-2015-4607](https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-A-2015-4607)</small>
Texto oficial de Ley 16/2014, de 30 de septiembre, por la que se regulan las tasas de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (BOE-A-2014-9895). No constituye asesoramiento jurídico. Consulta la versión consolidada en boe.es.
