CAPÍTULO IV. De las medidas de control interno · Sección 1.ª Disposiciones comunes
Artículo 34. Adecuación de los procedimientos de control interno.
Los procedimientos de control interno deberán permitir al sujeto obligado:
a) Centralizar, gestionar, controlar y almacenar de modo eficaz la documentación e información de los clientes y de las operaciones que se realicen.
b) Verificar la efectiva aplicación de los controles previstos y reforzarlos en caso necesario.
c) Adoptar y aplicar medidas reforzadas para gestionar y mitigar los riesgos más elevados.
d) Agregar las operaciones realizadas a fin de detectar potenciales fraccionamientos y operaciones conectadas.
e) Determinar, con carácter previo, si procede el conocimiento y verificación de la actividad profesional o empresarial del cliente.
f) Detectar cambios en el comportamiento operativo de los clientes o inconsistencias con su perfil de riesgo.
g) Impedir la ejecución de operaciones cuando no consten completos los datos obligatorios del cliente o de la operación.
h) Impedir la ejecución de operaciones por parte de personas o entidades sujetas a prohibición de operar.
i) Seleccionar para su análisis operaciones en función de alertas predeterminadas y adecuadas a su actividad.
j) Mantener una comunicación directa del órgano de control interno con la red comercial.
k) Atender de forma rápida, segura y eficaz los requerimientos de documentación e información de la Comisión, de sus órganos de apoyo o de cualquier otra autoridad pública legalmente habilitada.
l) Cumplimentar la comunicación sistemática de operaciones al Servicio Ejecutivo de la Comisión o, en su caso, la comunicación semestral negativa.
Texto oficial de Real Decreto del Reglamento de Prevención del Blanqueo de Capitales (BOE-A-2014-4742). No constituye asesoramiento jurídico. Consulta la versión consolidada en boe.es.
